为了规范档案行政处罚程序，保障和监督档案主管部门依法实施行政处罚，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律和法规，结合档案工作实际，制定本规定。

  第三条实施档案行政处罚应当遵循公正、公开的原则，坚持处罚与教育相结合，做到事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、处罚适当。

  第四条档案主管部门应当全面落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度。加强行政执法信息化建设，提高行政执法效率。

  第五条档案主管部门实施行政处罚实行回避制度。参与案件办理的有关人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能会影响公正执法的，应当回避。回避决定作出之前，不停止案件调查。

  第六条档案主管部门及其工作人员对实施行政处罚过程中知悉的国家秘密、商业机密、工作秘密或者个人隐私，应当依法予以保密。

  第八条档案行政处罚由违背法律规定的行为发生地的县级以上档案主管部门管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。

  （一）违背法律规定的行为涉及中央和国家机关各部门、中央企业、中央和国务院直属事业单位以及全国性人民团体的；

  第十条省、自治区、直辖市档案主管部门应当按照职权法定、属地管理的原则，结合违背法律规定的行为涉及区域、案情复杂程度、社会影响区域等因素，厘清本行政区域内不同层级档案主管部门行政处罚管辖范围，明确职责分工。

  第十一条两个以上档案主管部门都有管辖权的，由最先立案的档案主管部门管辖。

  对管辖发生争议的，应当自发生争议之日起七个工作日内协商解决，协商不成的，报请共同的上一级档案主管部门指定管辖；也可以直接由共同的上一级档案主管部门指定管辖。

  违法行为涉嫌犯罪的，档案主管部门应当及时将案件移送司法机关，追究刑事责任。

  第十三条档案主管部门实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

  当事人有违法来得到的，除依法应当予以退赔的外，应当予以没收。违法来得到的是指实施违背法律规定的行为所取得的款项。法律、行政法规、部门规章对违法来得到的的计算另有规定的，从其规定。

  第十四条档案违背法律规定的行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚，法律另有规定的除外。

  前款规定的期限，从违背法律规定的行为发生之日起计算；违背法律规定的行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

  第十五条实施档案行政处罚，适用违背法律规定的行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已被修改或者废止，且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的，适用新的规定。

  第十六条档案主管部门对依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违背法律规定的行为线索，应当自发现线索或者收到相关材料之日起十五个工作日内予以核查并决定是不是立案；特殊情况下，经档案主管部门负责人批准，能延续十五个工作日。法律、法规、规章另有规定的除外。

  决定立案的，应当填写立案审批表，由两名以上具有行政执法资格的执法人员负责调查处理。

  第十八条档案主管部门对档案违法案件应当全面、客观、公正地做出详细的调查，依法收集、调取有关证据；必要时，按照法律、行政法规的规定进行检查。

  第十九条执法人员在做出详细的调查或者检查时，不可以少于两人，并应当主动向当事人或者有关人员出示执法证件。

  第二十条证据包括:书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录和现场笔录。

  立案前核查或者监督检查过程中依法取得的证据材料，可以作为案件的证据使用。对于移送的案件，移送机关依职权调查收集的证据材料，可以作为案件的证据使用。

  证据经查证属实，方可作为认定案件事实的根据。以非法手段取得的证据，不得作为认定案件事实的根据。

  第二十一条收集、调取的书证、物证应当是原件、原物。调取原件、原物有困难的，能提取复制件、影印件或者抄录件，也可以拍摄或者制作足以反映原件、原物外形或者内容的照片、录像。复制件、影印件、抄录件和照片、录像由证据提供人核对没有错误后注明与原件、原物一致，并注明出证日期、证据出处，同时签名或者盖章。

  第二十二条收集、调取的视听资料、电子数据应当是有关联的资料的原始载体。收集、调取原始载体有困难的，能够使用复制等方式取证，并注明制作的过程、制作时间、制作人等。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

  第二十三条对与案件相关的物品或者场所进行全方位检查时，应当通知当事人到场。执法人员应当制作现场笔录，载明时间、地点、事件等内容，由执法人员、当事人签名或者盖章。

  当事人拒不到场、没办法找到当事人或者当事人拒绝签名或盖章的，执法人员应当在笔录中注明，必要时可以邀请有关人员作为见证人。

  第二十四条执法人能询问当事人或有关人员。询问应当个别进行，并制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充。涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者以其他方式确认。经核对没有错误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。执法人员应当在笔录上签名。

  第二十五条为查明案情，需要对案件中专门事项做检测、检验、鉴定、评估、认定的，应当委托具备相应条件的机构进行。检测、检验、鉴定、评估、认定意见应当告知当事人。

  第二十六条档案主管部门因实施行政处罚的需要，可以向有关机关出具协助函，请求有关机关协助进行调查取证等。

  案件调查报告的内容有：当事人的基本情况、案件来源、调查过程、案件事实、证据材料、法律依据、处理建议等。

  第二十八条在作出《中华人民共和国行政处罚法》第五十八条规定情形的行政处罚决定前，办案机构应当将案件调查报告连同案件材料，交由档案主管部门法制机构进行审核。

  档案行政处罚法制审核工作由档案主管部门法制机构负责；未设置法制机构的，由档案主管部门确定的承担法制审核工作的其他机构或者人员负责。

  案件查办人员不得同时作为该案件的法制审核人员。档案主管部门中初次从事行政处罚决定法制审核的人员，应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。

  第三十条负责法制审核工作的机构或人员应当自收到审核材料之日起七个工作日内完成审核，并提出以下书面意见：

  （一）对事实清楚、证据合法充分、适用依据准确、处罚适当、程序合法的案件，同意处罚意见；

  第三十一条拟作出档案行政处罚的案件，在作出行政处罚决定前，应当书面告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述权、申辩权。

  当事人自告知书送达之日起五个工作日内，未行使陈述、申辩权，视为放弃此权利。

  第三十二条档案主管部门拟作出《中华人民共和国行政处罚法》第六十三条所列行政处罚决定的，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在被告知后五个工作日内提出，档案主管部门应当组织听证。当事人不承担听证的费用。

  第三十三条档案主管部门在告知当事人拟作出的行政处罚决定后，应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据做复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，档案主管部门应当予以采纳，不得因当事人陈述、申辩或者要求听证而给予更重的行政处罚。

  第三十四条档案主管部门负责人对调查终结的档案违法案件根据不一样的情况可以分别作出如下决定：

  （一）确有依法应当给予行政处罚的违背法律规定的行为的，根据情节轻重及详细情况，作出行政处罚决定；

  对于案情复杂或者重大违背法律规定的行为给予较重的行政处罚的，档案主管部门负责人应当集体讨论决定。

  第三十五条档案主管部门给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

  第三十六条档案主管部门应当自立案之日起九十日内作出行政处罚决定。因案情复杂或者其他原因，不能在规定期限内作出处理决定的，经档案主管部门负责人批准，能延续三十日。案情特别复杂或者有其他特殊情况，经延期仍不能作出处理决定的，应当由档案主管部门负责人集体讨论决定是不是继续延期，决定继续延期的，应当同时确定延长的合理期限。

  案件处理过程中，听证、检测、检验、鉴定、权利人辨认或者鉴别等时间不计入前款所指的案件办理期限。

  第三十七条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，档案主管部门应当在七个工作日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关法律法规，将行政处罚决定书送达当事人。

  当事人同意并签订确认书的，档案主管部门能够使用传真、电子邮件等方式，将行政处罚决定书等送达当事人。

  第三十八条行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内，予以履行。

  当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。

  当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和档案主管部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。

  第三十九条案件有以下情形之一的，办案机构应当在十个工作日内填写结案审批表，经档案主管部门负责人批准后，予以结案：

  第四十条结案后，办案人员应当将案件材料按照档案管理的有关法律法规整理归档。案卷归档应当一案一卷、材料齐全、规范有序。

  第四十二条本规定自2023年4月1日起施行。2000年5月10日国家档案局公布的《档案行政处罚程序暂行规定》同时废止。